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当记者问及他是否有把握与霍先生签约时，东海证券的工作人员并没有正面表态，而是说霍先生的收购是成功的，他一定经历了一个完整的过程
我们的记者田云昌
总部位于上海的东海证券今年陷入困境。首先，今年，三个宝带跳槽了，总裁助理离开了公司；其次，即使东海证券正在紧张筹备ipo，股东涪陵电力仍坚持上市出售；第三，在2012年资产管理业绩“滑铁卢”之后，东海证券在2013年依然低迷，东海证券的一些客户最近指出内部控制缺失。
据《证券日报》记者了解，两年前，在东海证券的大力宣传下，北京的霍先生花了40万元购买了东海证券发行的理财产品。他万万没有想到的是，在花了40万元后，他得到了欺骗、漠视和损失的回报。
没有金融合同？
本报日前收到霍先生向监管部门的请示，详细陈述了他购买东海证券发行的“东海证券东风五号集合资产管理计划”(以下简称“计划”)的经历。
根据请求的描述和霍先生的口述，事件发生的原因是2011年5月的一天，他接到了东海证券的销售电话，电话的另一端说东海证券的理财产品东风1号到东风4号都是盈利的。目前，收购东风五号计划已经公开，年化收益率超过12%，这让原本计划以12%的收益率收购理财产品的霍先生心动不已。
2011年5月11日，霍先生来到东海证券北京亚运村营业部，购买东海证券管理的“东风五号集合资产管理计划”项下的产品。在付款之前，他注意到计划没有向他显示计划规格，他没有要求他签署合同和计划规格，只是要求他先付款。当时，他对这个问题提出了质疑，销售人员回答说，这已经是计划的最后期限了，要么现在，要么永远，所以先占一个洞很重要，说明和合同可以以后补充。
由于是东海证券营业部，加上公司销售人员的反应，霍先生不再犹豫，立即通过银行转账40万元，购买了40万份计划。霍先生认为他可以在几天内完成合同和所有的手续。
但是，霍先生没有想到的是，在此之后，他多次给销售人员打电话，被告知过去没有签订购买该计划的合同或计划说明书，也没有其他投资者签字，所以该计划不需要霍先生签字。霍先生觉得这种说法很奇怪。
霍先生从事法律工作，自然明白《合同法》在金融业务中的重要性和无合同的后果。在网上搜索后，霍先生在东海证券的官方网站上找到了该计划的相关规格和合同，但他不明白为什么会有合同，但他没有执行。此外，他还发现该计划可能存在问题或疑点，如吸收资金参与该计划超过开放期，且该计划未能履行逐项提示投资者的义务。
自那以后，霍一直忙于工作，不时敦促上海总部尽快补合同或退款，但对方从未回应。直到2013年，霍先生才发现计划的运作越来越糟糕，累计净值甚至跌破0.7元/股，亏损超过30%。这一结果加剧了霍先生维权的紧迫感，因此他于2013年6月发出了一封专门的信函，提醒东海证券予以关注，并督促其采取相应的整改措施。
霍先生说，即使在发出了这封特别的信之后，东海证券也没有主动与霍先生沟通解决此事，东海证券北京营业部与上海总部相互推搡。东海证券北京营业部表示，上海总部将解决此事，上海总部推迟了与霍先生的联系。
直到2013年9月底，东海证券才派出一名特别人员从上海前往北京。霍先生原本认为这是一个很好的机会，双方了解对方的要求，并深入讨论解决方案。然而，东海证券一再声称，它"没有做错什么"，双方仍处于僵局。
霍先生身心俱疲。他告诉记者，今年在与东海证券沟通的过程中，有关人员对是否签署《合同》和《手册》有两种截然不同且矛盾的说法:一是《合同》和《手册》已经签署并交付给霍先生；二是不需要签订合同和说明书，东海证券出具书面答复的请求被东海证券北京总部或东海证券上海总部的人拒绝。
总之，霍先生认为，东海证券在沟通中表现出对投资者利益的漠视，没有解决问题的诚意。去年12月初，霍震霆盛怒之下，向监管机构发出了进行行政调查的请求。
双方各持己见
如果霍先生在从东海证券购买财务计划时没有看到计划说明书和合同，那将是一个严重的问题。
中国证监会令第87号《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五条规定:“从事客户资产管理业务的证券公司应当按照本办法的规定与客户签订资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制经营客户资产，为客户提供证券等金融产品的投资管理服务。”第十九条和第五十五条均规定，证券公司发起设立集合资产管理计划时，应当提交产品说明书，产品说明书应当放置在证券公司和其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
同时，记者阅读了《合同法》第52条，发现有违反法律、行政法规强制性规定的行为，合同被视为无效；第五十八条规定，合同无效或者被撤销后，因合同取得的财产应当返还；如无法退回或无必要退回，应给予折扣补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此遭受的损失。双方都有过错的，应当承担相应的责任。
然而，东海证券负责投诉的负责人在电话中告诉《证券日报》记者，所有与公司资产管理项目相关的指令和合同都将展示给客户，所有指令和合同都将展示给客户，并要求客户签字并遵循正常流程。
在回答霍先生的问题时，该人士说，霍先生已经发了一封信，公司已经检查了销售程序和手续，并回复了霍先生，然后进行了沟通。霍先生没有要求得到合同的副本，所有的解释都向霍先生作了解释。
然而，当记者问及他是否有把握与霍先生签署合同时，该人士回避直接表态，但表示霍先生的收购计划是成功的，这一定是经过了一个完整的过程。
记者向东海证券反馈时，霍表示上述说法不值得反驳，希望有关部门尽快给出调查结果。
